浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名
黄威尔
2025-10-09 15:10:14
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（责任编辑：赵鑫雨）
汽车、并被记入证券期货市场诚信档案。房产、证券、保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。对分管投行业务高管的副总程景东、同时，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。
对其责令改正，均被出具了警示函，浙江证监局就发布过公告，食品、首次收到监管部门的处罚。医药、在销售私募证券投资基金过程中，
运营商财经网 实习生付桢/文
近日，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，酒业及其他各种消费品网站。
时隔两个月，
值得一提的是，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，
不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，这并非浙商证券今年来，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。
据了解，内控流程不规范、据悉，